期貨期權(quán)開(kāi)戶條件：了解開(kāi)戶流程和所需材料
2025-02-08 
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返回列表想要參與期貨期權(quán)交易，首先需要開(kāi)立一個(gè)期貨期權(quán)賬戶。期貨期權(quán)開(kāi)戶流程相對(duì)簡(jiǎn)單，但需要滿足一定的條件并準(zhǔn)備相應(yīng)的材料。
開(kāi)戶條件
以下為期貨期權(quán)開(kāi)戶所需的基本條件：- 年滿18周歲，具有完全民事行為能力
- 擁有中國(guó)內(nèi)地居民身份證或其他有效身份證明
- 在銀行開(kāi)立個(gè)人賬戶
- 具有必要的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和交易知識(shí)
- 無(wú)重大失信記錄
開(kāi)戶流程
期貨期權(quán)開(kāi)戶流程通常包括以下步驟：1
本文目錄導(dǎo)航：
- 股指期貨期權(quán)開(kāi)戶條件是什么
- 期權(quán)開(kāi)戶流程
- 期權(quán)開(kāi)戶有哪些條件？
股指期貨期權(quán)開(kāi)戶條件是什么
股指期貨開(kāi)戶，即投資者開(kāi)設(shè)股指期貨賬戶和資金賬戶的行為。 通俗來(lái)說(shuō)，也就是投資者到期貨公司開(kāi)立期貨賬戶進(jìn)行股指期貨交易的行為。 與商品期貨不同，股指期貨開(kāi)戶后的交易對(duì)象是股票指數(shù)。 在我國(guó)，對(duì)于股指期貨開(kāi)戶的投資者準(zhǔn)入相比于普通商品期貨開(kāi)戶要嚴(yán)格的多。 一、股指期貨開(kāi)戶必須具備以下3個(gè)條件：1、期貨開(kāi)戶的資金量不低于50萬(wàn)元之上。 (以加蓋期貨公司結(jié)算專(zhuān)用章的前一個(gè)交易日的結(jié)算單作為證明，一般開(kāi)戶公司核實(shí)并輔助提供)2、參加過(guò)股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)的學(xué)習(xí)并需要通過(guò)中金所的相關(guān)筆試。 (開(kāi)戶之前開(kāi)戶專(zhuān)員提供筆試問(wèn)卷，滿足80分之上要求后雙方簽字)3、三年內(nèi)有參與商品期貨10筆一手的操作經(jīng)驗(yàn)或者具備股指期貨仿真交易10個(gè)交易日20筆以上的操作記錄。 (開(kāi)戶現(xiàn)場(chǎng)查詢或提供加蓋期貨公司專(zhuān)用章的結(jié)算單證明材料)4、無(wú)不良誠(chéng)信記錄并通過(guò)投資者適當(dāng)性審核與評(píng)估(詳情請(qǐng)或網(wǎng)絡(luò)垂詢)5、不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形二、材料準(zhǔn)備1、必備材料：開(kāi)戶人身份證及銀行卡(建農(nóng)工交行)2、選備材料：學(xué)歷證書(shū)、存折或其他類(lèi)金融資產(chǎn)、不良誠(chéng)信證明文件等(不符合審核與評(píng)估結(jié)果需提供選備部分材料證明。 )三、股指期貨開(kāi)戶流程第一步：開(kāi)立普通商品期貨賬戶第二步：做滿10筆以上實(shí)盤(pán)期貨交易(或者累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融仿真交易)第三步：連續(xù)保持五個(gè)交易日期貨賬戶里可用資金大于50萬(wàn)以上第四步：滿足上述三步后，來(lái)期貨公司營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)辦理金融期貨測(cè)試后即可開(kāi)通
期權(quán)開(kāi)戶流程
期權(quán)是一種選擇權(quán)，期權(quán)的買(mǎi)方向賣(mài)方支付一定數(shù)額的權(quán)利金后，就獲得這種權(quán)利，即擁有在一定時(shí)間內(nèi)以一定的價(jià)格(執(zhí)行價(jià)格)出售或購(gòu)買(mǎi)一定數(shù)量的標(biāo)的物(實(shí)物商品、證券或期貨合約)的權(quán)利(即期權(quán)交易)，下面就一起隨小編來(lái)了解一下期權(quán)開(kāi)戶流程吧。 1、投資者提交開(kāi)戶申請(qǐng)資料。 根據(jù)平臺(tái)交易商的要求，投資者需要填寫(xiě)開(kāi)立賬戶的相關(guān)申請(qǐng)信息。 2、提供開(kāi)戶證明文件。 因?yàn)镺TC方式中，交易雙方都是通過(guò)網(wǎng)絡(luò)等通訊方式來(lái)進(jìn)行交易，所以在開(kāi)立賬戶時(shí)，投資者需要向平臺(tái)商提供真實(shí)有效的證明文件。 如身份證信息、銀行卡信息、電子郵件賬號(hào)等。 3、投資者申請(qǐng)開(kāi)戶并提交有限信息后，平臺(tái)商會(huì)審核信息，并通過(guò)電子郵件的形式告知申請(qǐng)人。 4、客服審核通過(guò)后，投資者通過(guò)查收電子，可獲得交易賬號(hào)。 之后投資者便可向此交易賬戶內(nèi)注入資金，入金額度要超過(guò)平臺(tái)商的最低入金限制。 5、資金到賬后，平臺(tái)商會(huì)再次通過(guò)電子郵件的方式發(fā)送通知函，此時(shí)投資者只需登錄真實(shí)交易平臺(tái)即可進(jìn)行交易了。 以上就是期權(quán)開(kāi)戶流程的內(nèi)容介紹，根據(jù)各交易所要求，目前期權(quán)開(kāi)戶只支持臨柜開(kāi)戶，請(qǐng)前往營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，或者聯(lián)系您的客戶經(jīng)理，如需了解更多期權(quán)開(kāi)戶等小知識(shí)，請(qǐng)繼續(xù)關(guān)注倍領(lǐng)安全網(wǎng)財(cái)產(chǎn)安全常識(shí)欄目吧。
期權(quán)開(kāi)戶有哪些條件？
期權(quán)開(kāi)戶的條件一直以來(lái)都是固定的，券商和期貨公司一致規(guī)定需要滿足資金和考試以及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等要求才能允許開(kāi)戶。
（一）個(gè)人投資者要開(kāi)通股票期權(quán)賬戶，需要具備以下條件：
1.在申請(qǐng)開(kāi)戶前20個(gè)交易日內(nèi)，持有證券公司托管的證券市值和資金可用余額的合計(jì)不低于人民幣50萬(wàn)元。 這不包括通過(guò)融資融券交易所借入的資金或負(fù)債，要求資金充足。
2.客戶必須在中國(guó)結(jié)算開(kāi)立滬A股票賬戶，并至少托管滿6個(gè)月。 另外，客戶需要具備相應(yīng)證券公司或其他公司融資融券業(yè)務(wù)參與資格，或者具備金融期貨交易經(jīng)驗(yàn)。 這些要求確保客戶具備足夠的投資和交易經(jīng)驗(yàn)。
3.客戶需要通過(guò)證券交易所組織或認(rèn)可的期權(quán)知識(shí)測(cè)試，并在測(cè)試中獲得符合相應(yīng)等級(jí)投資人要求的分?jǐn)?shù)。 這是為了確?？蛻袅私馄跈?quán)交易的基本知識(shí)。
4.客戶必須具備相應(yīng)等級(jí)的股票期權(quán)模擬交易記錄和行權(quán)記錄，以證明其對(duì)期權(quán)市場(chǎng)有一定的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。
5.客戶需要具備相應(yīng)等級(jí)要求的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，以確保能夠承受與期權(quán)交易相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)。
6.客戶不能有嚴(yán)重的不良誠(chéng)信記錄，并且不能受到法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或限制從事股票期權(quán)交易的情況的影響。
滿足這些條件是開(kāi)通個(gè)人股票期權(quán)賬戶的先決條件，以確保投資者具備足夠的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)來(lái)參與期權(quán)市場(chǎng)。
以上的這些規(guī)定都是在營(yíng)業(yè)部開(kāi)通期權(quán)賬戶必須達(dá)到的，如果不滿足資金的要求，可以選擇期權(quán)分倉(cāng)開(kāi)戶，期權(quán)分倉(cāng)除了不能進(jìn)行行權(quán)和備兌開(kāi)倉(cāng)之外，是滿足基本的日常交易需求的，有買(mǎi)入開(kāi)倉(cāng)、賣(mài)出平倉(cāng)，賣(mài)出開(kāi)倉(cāng)、買(mǎi)入平倉(cāng)，能夠作為買(mǎi)賣(mài)方進(jìn)行交易。
（二）普通機(jī)構(gòu)投資者
1.申請(qǐng)條件如下：
（1）申請(qǐng)開(kāi)戶前20個(gè)交易日日均托管在公司的證券市值與資金賬戶可用余額（不含通過(guò)融資融券交易融入的證券和資金），合計(jì)不低于人民幣100萬(wàn)元；
（2）客戶上季度末凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬(wàn)元；
提供加蓋公司公章的上一季度資產(chǎn)負(fù)債表作為凈資產(chǎn)證明
（3）相關(guān)業(yè)務(wù)人員具備期權(quán)基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)交易所認(rèn)可的相關(guān)知識(shí)測(cè)試；
相關(guān)業(yè)務(wù)人員主要是指期權(quán)投資決策人員以及下單人員；
（4）客戶相關(guān)業(yè)務(wù)人員已通過(guò)客戶模擬賬號(hào)完成期權(quán)模擬交易經(jīng)歷；
一年內(nèi)在我公司的風(fēng)險(xiǎn)承受能力的專(zhuān)項(xiàng)評(píng)估結(jié)果須滿足積極型或以上；
（5）無(wú)嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄或其他禁止從事期權(quán)交易的情形。
2.客戶攜帶資料如下：
（1）營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證的原件；
（2）法定代表人身份證明書(shū)、法定代表人身份證明文件；
（3）加蓋法人私章的法人授權(quán)委托書(shū)（包括開(kāi)戶代理人、指令下達(dá)人、資金調(diào)撥人、結(jié)算單確認(rèn)人，以上各類(lèi)別代理人可以由同一人承擔(dān)）；
（4）控股股東或?qū)嶋H控制人情況證明，控股股東或?qū)嶋H控制人身份證明文件；
（5）代理人身份證明文件；
（6）公章、法人名章；
（7）銀衍轉(zhuǎn)賬銀行賬戶證明文件；
（8）上一季度末資產(chǎn)負(fù)債表（如經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表，有完整的審計(jì)報(bào)告）；(近3月或上一年度)
（9）公司要求的其他材料；
*以上復(fù)印件均蓋公章。
（三）、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)客戶
(無(wú)融資融券開(kāi)戶、金融期貨交易經(jīng)歷及指定交易在本營(yíng)業(yè)部連續(xù)6個(gè)月的要求，不用考試、模擬交易，不做綜合評(píng)估但也要求總部審批，但有雙錄合同簽署環(huán)節(jié))。類(lèi)型如下：
1.專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)客戶定義
除法律、法規(guī)、規(guī)章以及監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，下列專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者參與期權(quán)交易，不對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)性管理綜合評(píng)估：
（1）商業(yè)銀行、期權(quán)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、信托公司、基金管理公司、財(cái)務(wù)公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)；
（2）證券投資基金、社?；?、養(yǎng)老基金、企業(yè)年金、信托計(jì)劃、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行及保險(xiǎn)理財(cái)產(chǎn)品、在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的私募基金，以及由第一項(xiàng)所列專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任管理人的其他基金或者委托投資資產(chǎn)；
（3）監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本所規(guī)定的其他專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)投資者。
合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）和滬股通投資者暫時(shí)不能交易股票期權(quán)產(chǎn)品。
2. 專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)需攜帶普通機(jī)構(gòu)資料外尚需攜帶如下：
（1）客戶已開(kāi)立滬A證券賬戶；
（2）如私募基金需提供在證監(jiān)會(huì)或地方證監(jiān)局的備案證明材料；（具體要求待上交所明確）
（3）無(wú)嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄或其他禁止從事期權(quán)交易的情形。
（5）客戶除攜帶上述普通機(jī)構(gòu)戶資料，還需相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、主管機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)文件或者證明文件。
注意：
1.對(duì)于一人多戶原則，合約賬戶與證券賬戶一一對(duì)應(yīng)，持有多個(gè)證券賬戶并符合股票期權(quán)投資者適當(dāng)性管理要求的投資者，最多可以開(kāi)立5個(gè)合約賬戶。
2.機(jī)構(gòu)客戶包括普通機(jī)構(gòu)客戶和專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)客戶；根據(jù)目前證券賬戶的一人三戶要求，由于合約賬戶和證券賬戶的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系，實(shí)際上期權(quán)只能整個(gè)市場(chǎng)開(kāi)三戶。
拓展資料：期權(quán)交易的類(lèi)型分為看漲和看跌
看漲期權(quán)：
看漲期權(quán)是一種金融合約，它賦予持有人（買(mǎi)方）在未來(lái)某個(gè)時(shí)間以預(yù)定價(jià)格（行權(quán)價(jià)格）買(mǎi)入標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利，但不是義務(wù)。 持有看漲期權(quán)的人期望標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格在未來(lái)上漲，這樣可以以較低的行權(quán)價(jià)格購(gòu)買(mǎi)資產(chǎn)，然后在市場(chǎng)上賣(mài)出以獲取利潤(rùn)。 看漲期權(quán)的買(mǎi)方支付一定金額的權(quán)利金來(lái)獲得這個(gè)權(quán)利。 如果市場(chǎng)價(jià)格不利于買(mǎi)方，他們可以選擇不行使期權(quán)權(quán)利，只損失權(quán)利金。
比如小明想要在購(gòu)買(mǎi)一套房產(chǎn)，但擔(dān)心未來(lái)價(jià)格會(huì)下跌，這時(shí)小明想通過(guò)購(gòu)買(mǎi)合同的方式來(lái)做保險(xiǎn)，小明支付了10萬(wàn)的定金，獲得了在一年后以300萬(wàn)的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)房子的權(quán)利。
如果房?jī)r(jià)在一年后上漲到350萬(wàn)，小明可以行使權(quán)利，以300萬(wàn)的價(jià)格購(gòu)買(mǎi)房子，并從中獲利40萬(wàn)。 如果房?jī)r(jià)下跌到200萬(wàn)，小明可以選擇不行使權(quán)利，但他支付的10萬(wàn)定金將不會(huì)退還。 這種期權(quán)允許小明鎖定未來(lái)的購(gòu)買(mǎi)價(jià)格，以應(yīng)對(duì)房?jī)r(jià)波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。
看跌期權(quán)：
看跌期權(quán)又是另一種金融合約，它賦予持有人（買(mǎi)方）在未來(lái)某個(gè)時(shí)間以預(yù)定價(jià)格（行權(quán)價(jià)格）賣(mài)出標(biāo)的資產(chǎn)的權(quán)利，同樣也不是義務(wù)。 持有看跌期權(quán)的人期望標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格在未來(lái)下跌，這樣可以以較高的行權(quán)價(jià)格賣(mài)出資產(chǎn)，然后在市場(chǎng)上以較低價(jià)格回購(gòu)，從而獲得利潤(rùn)。 與看漲期權(quán)類(lèi)似，看跌期權(quán)的買(mǎi)方也需支付權(quán)利金，并可以選擇是否行使期權(quán)權(quán)利。
比如政府公布的最低收購(gòu)價(jià)就是一種看跌期權(quán)，它給予農(nóng)民在市場(chǎng)價(jià)格低于政府規(guī)定的價(jià)格時(shí)，以政府規(guī)定的價(jià)格賣(mài)出小麥的權(quán)利。
這種看跌期權(quán)的存在可以幫助農(nóng)民降低風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)闊o(wú)論市場(chǎng)價(jià)格如何波動(dòng)，都可以按照政府規(guī)定的價(jià)格賣(mài)出小麥。 這樣一來(lái)，農(nóng)民就能夠鎖定一個(gè)最低的賣(mài)出價(jià)，避免在市場(chǎng)價(jià)格下跌時(shí)遭受損失。
總結(jié)就是看漲期權(quán)可以幫助投資者鎖定買(mǎi)入價(jià)，以便在標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格上漲時(shí)獲得利潤(rùn)。 看跌期權(quán)可以幫助投資者鎖定賣(mài)出價(jià)，以便在標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格下跌時(shí)獲得利潤(rùn)。
