期貨投資咨詢業(yè)務(wù)
2024-09-09 
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返回列表什么是期貨投資咨詢業(yè)務(wù)？
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是指向客戶提供期貨相關(guān)投資建議的專業(yè)服務(wù)。期貨是一種標準化的金融衍生品合約，它允許交易者在未來特定日期以預先確定的價格買賣標的資產(chǎn)。
期貨投資咨詢業(yè)務(wù)可以涵蓋廣泛的主題，包括:
- 期貨市場概況和分析
- 期貨合約策略的開發(fā)和實施
- 風險管理技術(shù)
- 市場展望和預測
- 交易計劃和執(zhí)行支持
本文目錄導航：
- 期貨公司做什么業(yè)務(wù)
- 期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應當提交（ ?。┥暾埐牧稀?
- 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法
期貨公司做什么業(yè)務(wù)
期貨公司的業(yè)務(wù)
期貨公司主要從事的業(yè)務(wù)包括期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)、期貨投資咨詢、風險管理以及資產(chǎn)管理等。
詳細解釋
1. 期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)：這是期貨公司最基礎(chǔ)也是最主要的業(yè)務(wù)。 期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要包括代理客戶進行期貨交易，為客戶提供交易通道、市場行情分析以及交易咨詢等服務(wù)。 期貨公司與客戶之間建立委托關(guān)系，客戶通過期貨公司平臺進行期貨交易。
2. 期貨投資咨詢：期貨公司為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，包括市場趨勢分析、交易策略制定以及投資建議等。 這些咨詢服務(wù)有助于客戶做出更明智的投資決策，降低投資風險。
3. 風險管理：期貨公司還提供風險管理服務(wù)，主要是幫助企業(yè)或個人對沖商品價格風險。 通過期貨市場，企業(yè)可以有效地管理庫存風險、價格波動風險等，保障企業(yè)的正常運營。
4. 資產(chǎn)管理：一些大型的期貨公司還會提供資產(chǎn)管理服務(wù)，即為客戶提供財富管理和資產(chǎn)配置方案。 這類服務(wù)主要針對高凈值客戶或機構(gòu)投資者，期貨公司會利用其專業(yè)能力和經(jīng)驗，幫助客戶在期貨市場進行資產(chǎn)配置和投資收益管理。
總的來說，期貨公司的業(yè)務(wù)主要是圍繞期貨市場展開的，涵蓋了期貨交易、投資咨詢、風險管理和資產(chǎn)管理等多個方面。 通過這些業(yè)務(wù)，期貨公司為客戶提供全方位的服務(wù)，幫助他們在期貨市場中實現(xiàn)投資目標。
期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應當提交（ ）申請材料。
【答案】：A,C,D根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定，期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應當提交下列申請材料：(一)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書；(二)股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；(三)申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表；(四)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；(五)最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；(六)擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；(七)加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復印件；(八)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；(九)律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)項、第(五)項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；(十)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法
第一章 總 則第一條 為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，提高期貨公司專業(yè)化服務(wù)能力，保護客戶合法權(quán)益，促進期貨市場更好地服務(wù)國民經(jīng)濟發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。 第二條 本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：（一）協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務(wù)；（二）收集整理期貨市場信息及各類相關(guān)經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關(guān)現(xiàn)貨市場的價格及其相關(guān)影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)；（三）為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；（四）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他活動。 第三條 期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格。 未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動。 第四條 期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應當遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。 第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)實行自律管理。 第二章 公司業(yè)務(wù)資格和人員從業(yè)資格第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應當具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；（二）申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務(wù)人員最近3年內(nèi)無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度；（五）近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權(quán)機關(guān)調(diào)查的情形；（六）近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機構(gòu)采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。 第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，應當提交下列申請材料：（一）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請書；（二）股東會關(guān)于申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的決議文件；（三）申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表；（四）期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本，內(nèi)容包括部門和人員管理、業(yè)務(wù)操作、合規(guī)檢查、客戶回訪與投訴等；（五）最近3年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明；（六）擬從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的高級管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠信合規(guī)證明材料；（七）加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》復印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)許可證》復印件；（八）經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的前一年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半年度財務(wù)報告；（九）律師事務(wù)所就期貨公司是否符合本辦法第六條第（三）、（五）項規(guī)定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。 第八條 中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。 第九條 中國期貨業(yè)協(xié)會負責期貨投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關(guān)工作，相關(guān)自律管理辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。 第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則第十條 期貨公司及其從業(yè)人員應當以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉、盡責地為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶合法權(quán)益。 期貨公司及其從業(yè)人員不得對期貨投資咨詢服務(wù)能力進行虛假、誤導性的宣傳，不得欺詐或者誤導客戶。
