內(nèi)部控制制度：國泰君安期貨制定了嚴格的內(nèi)部控制制度，涵蓋業(yè)務流程、會計核算、風險管理等各個方面，確保公司業(yè)務的合規(guī)性和穩(wěn)定性。
2024-10-20 
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內(nèi)部控制制度對于企業(yè)合規(guī)經(jīng)營和穩(wěn)定發(fā)展至關重要。國泰君安期貨制定了嚴格的內(nèi)部控制制度，涵蓋業(yè)務流程、會計核算、風險管理等各個方面，以確保公司業(yè)務的合規(guī)性和穩(wěn)定性。
業(yè)務流程控制
- 建立明確的業(yè)務流程，涵蓋從客戶開戶到交易結算的各個環(huán)節(jié)。
- 實施審批和復核機制，確保業(yè)務流程的規(guī)范性和合法性。
- 定期對業(yè)務流程進行監(jiān)督和檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題。
會計核算控制
- 建立健全的會計核算體系，遵循相關會計準則和法規(guī)。
- 實施分賬核算和會計憑證審核機制，確保會計記錄的準確性和完整性。
- 定期進行會計核對和審計，確保會計信息的真實性。
風險管理控制
- 建立全面的風險管理體系，識別、評估和管理各類風險。
- 設立獨立的風險管理部門，負責制定和實施風險管理政策。
- 定期進行風險評估和壓力測試，及時采取措施防范和化解風險。
信息系統(tǒng)控制
- 建立安全的網(wǎng)絡環(huán)境，防止未經(jīng)授權的訪問和數(shù)據(jù)泄露。
- 實施數(shù)據(jù)備份和災難恢復機制，確保業(yè)務數(shù)據(jù)的完整性和安全性。
- 定期對信息系統(tǒng)進行安全測試和更新，及時修復漏洞。
本文目錄導航：
- 香港正規(guī)的期貨公司有哪些
- 十大證券公司排名2021
- PTA、甲醇期權上市，這18個問題必須了解！
香港正規(guī)的期貨公司有哪些
香港正規(guī)的期貨公司有以下幾家：
1. 香港上海匯豐金融期貨有限公司
2. 香港摩根大通期貨有限公司
3. 香港國泰君安期貨有限公司等。
以下是詳細解釋：
香港的期貨市場是全球最活躍的市場之一，擁有眾多正規(guī)的期貨公司。 這些公司受到嚴格的監(jiān)管，以確保市場的公平和透明。 其中，香港上海匯豐金融期貨有限公司、香港摩根大通期貨有限公司和香港國泰君安期貨有限公司等都是行業(yè)內(nèi)知名的企業(yè)。 這些公司不僅提供期貨交易服務，還為客戶提供相關的市場分析和風險管理工具，幫助投資者更好地理解和把握市場動態(tài)。
這些公司在全球范圍內(nèi)都有良好的聲譽和廣泛的影響力。 在香港投資期貨時，選擇這些正規(guī)的期貨公司可以更好地保障投資者的權益。 這些公司也注重技術創(chuàng)新和研發(fā)，為投資者提供更加便捷和高效的交易服務。 此外，他們還有嚴格的內(nèi)部控制和風險管理機制，能夠有效降低投資風險。
十大證券公司排名2021
2021十大證券公司有：
1中信證券
2國泰君安
3海通證券
4華泰證券
5招商證券
6申萬宏源
7中信建設
8銀河證券
9中金CICC
10國信證券
：十大證券公司簡介
1中信證券
中信證券是成立于1995年10月的國內(nèi)知名綜合證券類品牌，在2003年和2011年分別在上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所分別上市，業(yè)務涵蓋了證券、基金、直接投資、期貨、產(chǎn)業(yè)基金等多個業(yè)務領域。
2國泰君安
國泰君安是國內(nèi)證券行業(yè)內(nèi)知名專業(yè)為個人和機構用戶提供各類金融服務的綜合金融服務商，從2011年到2018年，營業(yè)收入連續(xù)多年名列行業(yè)前三，2020年時還獲得《財經(jīng)》長青獎“可持續(xù)發(fā)展普惠獎”。
3海通證券
海通證券是一家成立于1988年的以證券為核心的金融服務集團，業(yè)務涵蓋了期貨、另類投資、融資租賃、私募股權投資等多個業(yè)務領域，截止2020年，公司經(jīng)營網(wǎng)點編輯全球14個國家地區(qū)，境內(nèi)萬共擁有1700多萬名客戶。
4華泰證券
華泰證券是一家成立于1991年的國內(nèi)領先科技驅(qū)動型綜合證券類集團，業(yè)務范圍包含了機構服務、投資管理、國際業(yè)務和財富管理等多個領域，自成立以來始終堅持為個人與機構客戶提供多元化證券金融服務。
5招商證券
招商證券是招商局集團旗下成立于1991年的證券公司，是國內(nèi)擁有證券市場業(yè)務全牌照的大型綜合類證券商，2009年11月和2016年10月分別在上交所和港交所主板上市，憑借穩(wěn)定的盈利能力、專業(yè)的服務能力和科學的風險管理架構，備受客戶信賴。
6申萬宏源
申萬宏源是由宏源證券和申銀萬國證券兩家公司于2015年1月合并而成，是一個有著營業(yè)網(wǎng)點分布廣泛和經(jīng)營業(yè)務豐富兩大特點的大型綜合證券公司，不僅覆蓋了29個省市自治區(qū)，在東京、首爾、倫敦等位置均設有代表處。
7中信建設
中信建設成立于2005年11月北京，于2016年12月香港聯(lián)交所上市，是為客戶提供證券經(jīng)濟、證券交易、證券承銷與保薦和證券投資活動等業(yè)務的全國大型綜合類證券公司，目前在全國覆蓋了30多個省市自治區(qū)，共設有320家營業(yè)網(wǎng)點。
8銀河證券
銀河證券是一家綜合性金融服務提供商，專為用戶提供財富管理、投融資、國際業(yè)務和智庫咨詢等綜合性金融服務，憑借獨特歷史、品牌特色和綜合業(yè)務實力，成為也亞洲資本市場航領先的投資銀行和證券業(yè)金融機構。
9中金CICC
中金CICC是國內(nèi)具有獨特特色成立于1995年北京的證券經(jīng)紀商，公司擁有投資銀行、固定收益、股票業(yè)務、投資管理和財務管理的業(yè)務結構，自成立以來，始終致力于為用戶提供高質(zhì)量的金融增值服務。
10國信證券
國信證券是一家創(chuàng)建于1994年的全國大型綜合證券類公司，業(yè)務韓柏了證券投資咨詢、證券經(jīng)紀、證券交易、證券投資活動等領域，截止2020年業(yè)務已經(jīng)覆蓋了國內(nèi)超過117個城市地區(qū)，共設有55家分公司，177家營業(yè)部。
中國三大證券公司都有哪個
1如果您要開戶的話一般情況下是選擇傭金較低，服務較好，在您所在地有營業(yè)部的券商，會方便您今后辦理業(yè)務。 \x0d\2根據(jù)2015年證監(jiān)會公布的券商評級數(shù)據(jù)，我國目前擁有券商119家，其中24家為子公司。 \x0d\其中在119家券商中，有23家券商以上市公司的身份存在。 這23家上市公司依次為：中信證券、國金證券、國元證券、國海證券、國泰君安、西南證券、西部證券、東方證券、東吳證券、山西證券、招商證券、興業(yè)證券、廣發(fā)證券、光大證券、海通證券、太平洋、華泰證券、方正證券、申萬宏源東北證券、長江證券等。 \x0d\3具有上市公司身份的券商一般財力雄厚，有多年經(jīng)營歷史，在實力上位于行業(yè)上游水平。 這部分券商在整合行業(yè)中是排名較好的。 \x0d\您可以根據(jù)這個排名的券商根據(jù)您個人的實際情況挑選。
全國哪幾家證券公司比較強中信建投如何？
中國三大證券公司分別是：華夏證券公司，國泰證券公司、南方證券公司。 1992年9月22日，由中國人民銀行批準，中國組建了三個大的全國性證券公司，華夏證券公司總部設在北京，國泰證券公司總部設在上海，南方證券公司設在深圳。
溫馨提示：以上內(nèi)容僅供參考。
應答時間：2021-08-17，最新業(yè)務變化請以平安銀行官網(wǎng)公布為準。
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券商排名
中國十大證券公司的排名是：中信證_、海通證_、廣發(fā)證_、國泰君安、華泰證_、銀河證_、申萬宏源、招商證_、國信證_、東方證_。 證券公司是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。
中國十大證券公司的排名：
1、中信證券股份有限公司（簡稱“中信證券”）是中國證監(jiān)會核準的第一批綜合類證券公司之一，前身是中信證券有限責任公司，于1995年10月25日在北京成立，注冊資本6，630，467，600元。
2、海通證券股份有限公司(簡稱海通證券)成立于1988年，是國內(nèi)成立最早、綜合實力最強的證券公司之一，擁有一體化的業(yè)務平臺、龐大的營銷網(wǎng)絡以及雄厚的客戶基礎，經(jīng)紀、投行和資產(chǎn)管理等傳統(tǒng)業(yè)務位居行業(yè)前茅，融資融券、股指期貨和PE投資等創(chuàng)新業(yè)務領先行業(yè)。
3、廣發(fā)證券，成立于1991年9月，是中國首批綜合類券商之一，是一家與中國資本市場一同成長起來的新型投資銀行。
4、國泰君安，于1999年8月18日合并設立，是中國證券行業(yè)長期、持續(xù)、全面領先的綜合金融服務商。 國泰君安跨越了中國資本市場發(fā)展的全部歷程和多個周期，始終以客戶為中心，深耕中國市場，為個人和機構客戶提供各類金融服務，確立了全方位的行業(yè)領先地位。
5、華泰證券股份有限公司，是一家領先的科技驅(qū)動型綜合證券集團。 自1991年成立以來，公司積極把握中國資本市場改革開放的歷史機遇，在業(yè)內(nèi)率先以金融科技助力轉(zhuǎn)型，用全業(yè)務鏈服務體系為個人和機構客戶提供專業(yè)、多元的證券金融服務，綜合實力和品牌影響力位居國內(nèi)證券業(yè)第一方陣，步入國際化發(fā)展的全新階段。
6、中國銀河證券股份有限公司是經(jīng)國務院批準，在收購原中國銀河證券有限責任公司的證券經(jīng)紀業(yè)務、投行業(yè)務及相關資產(chǎn)的基礎上，由中國銀河金融控股有限責任公司作為主發(fā)起人，聯(lián)合北京清源德豐創(chuàng)業(yè)投資有限公司、重慶水務集團股份有限公司、中國通用技術（集團）控股有限責任公司、中國建材股份有限公司4家國內(nèi)投資者，于2007年1月26日共同發(fā)起設立的全國性綜合類證券公司。
7、申萬宏源證券有限公司(簡稱“申萬宏源”) ，是由新中國第一家股份制證券公司——申銀萬國證券股份有限公司與國內(nèi)資本市場第一家上市證券公司——宏源證券股份有限公司，于2015年1月16日合并組建而成。
8、招商證券股份有限公司(以下簡稱招商證券)是百年招商局旗下金融企業(yè)，經(jīng)過二十五年創(chuàng)業(yè)發(fā)展，各項業(yè)務和綜合實力均進入國內(nèi)十強，招商證券是中國證券交易所第一批會員、第一批經(jīng)核準的綜合類券商、第一批主承銷商、全國銀行間同業(yè)拆借市場第一批成員以及第一批具有自營、網(wǎng)上交易和資產(chǎn)管理業(yè)務資格的券商。
9、國信證券股份有限公司（簡稱“國信證券”）前身是1994年6月30日成立的深圳國投證券有限公司，公司總部設在深圳。 法定代表人為何如，總裁鄧舸。 經(jīng)過發(fā)展國信證券股份有限公司已成長為全國性大型綜合類證券公司。
10、東方證券股份有限公司是一家經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準的綜合類證券公司，提供證券、期貨、資產(chǎn)管理、理財、投行、投資咨詢及證券研究等綜合金融服務的上市證券金融控股集團。
中信建投投資有限公司是2017-11-27在北京市房山區(qū)注冊成立的有限責任公司(自然人投資或控股的法人獨資)，注冊地址位于北京市房山區(qū)長溝鎮(zhèn)金元大街1號北京基金小鎮(zhèn)大廈C座109。 中信建投投資有限公司的統(tǒng)一社會信用代碼/注冊號是MA0193JP0G，企業(yè)法人戴波，目前企業(yè)處于開業(yè)狀態(tài)。
中信建投投資有限公司的經(jīng)營范圍是：投資管理；股權投資管理；投資咨詢（中介除外）；項目投資。 （“1、未經(jīng)有關部門批準，不得以公開方式募集資金；2、不得公開開展證券類產(chǎn)品和金融衍生品交易活動；3、不得發(fā)放貸款；4、不得對所投資企業(yè)以外的其他企業(yè)提供擔保；5、不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”；企業(yè)依法自主選擇經(jīng)營項目，開展經(jīng)營活動；依法須經(jīng)批準的項目，經(jīng)相關部門批準后依批準的內(nèi)容開展經(jīng)營活動；不得從事本市產(chǎn)業(yè)政策禁止和限制類項目的經(jīng)營活動）。
十大證券公司排名
(1)中信證券
中信證券全稱中信證券股份有限公司，于1995年10月25日在北京成立。 2002年12月13日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準，中信證券向社會公開發(fā)行4億股普通a股，并于2003年1月6日在上海證券交易所上市交易。 這些股票被稱為“中信證券”。 2011年10月6日在香港聯(lián)合交易所上市交易。
(2)國泰君安
國泰君安，國內(nèi)領先的綜合金融服務提供商、全能投行，一直以客戶為中心，扎根國內(nèi)資本市場。 是國內(nèi)業(yè)務范圍最廣、機構分布最廣、客戶數(shù)量最多的大型證券公司之一。
3)海通證券
海通證券的全稱是海通證券股份有限公司，成立于1988年。 是國內(nèi)最早的證券公司中唯一一家未更名、未投資的大型證券公司。 公司前身為上海海通證券公司，1994年改制為有限責任公司，發(fā)展成為全國性證券公司。
(4)華泰證券
華泰證券股份有限公司是國內(nèi)領先的綜合性證券集團，擁有龐大的客戶群、領先的互聯(lián)網(wǎng)平臺和敏捷協(xié)同的全業(yè)務鏈體系。 該公司成立于1991年5月。 2010年2月26日，公司a股股票在上海證券交易所上市交易。
(5)招商證券
招商證券股份有限公司是招商局集團旗下的百年金融企業(yè)。 經(jīng)過20年的開拓發(fā)展，已成為擁有證券市場業(yè)務全牌照的一流券商。 招商證券于2009年11月在上海證券交易所上市。 截至目前，招商證券已成為中證100、上證180、滬深300、新華富時中國A50等指數(shù)的成份股。
1、券商是華泰證券，雙A級券商，全國最早獲得創(chuàng)新試點資格的券商之一。
2、國泰君安，雙A級券商，國內(nèi)規(guī)模最大，網(wǎng)點分布最廣的券商之一。
3、中信證券，雙A級券商，中國券商龍頭企業(yè)，也是中國證券會核準的第一批綜合類券商之一。
4、銀河證券，國內(nèi)金融證券金融行業(yè)領先地位。
5、海通證券，雙A級券商，全國性證券公司。
6、申萬宏源，雙A級券商，市場份額在券商中排名第6，。
7、廣發(fā)證券，雙A級券商，國內(nèi)資本實力最雄厚的券商之一。
8、招商證券，雙A級券商，百年招商局旗下企業(yè)第四。
9、國信證券，雙A級券商，全國38個城市用于54家營業(yè)網(wǎng)點。
10、中信建投，雙A級券商，全國性大型綜合證券公司。
證券公司(Securities Company)是專門從事有價證券買賣的法人企業(yè)，分為證券經(jīng)營公司和證券登記公司。 狹義的證券公司是指證券經(jīng)營公司，是經(jīng)主管機關批準并到有關工商行政管理局領取營業(yè)執(zhí)照后專門經(jīng)營證券業(yè)務的機構。 它具有證券交易所的會員資格，可以承銷發(fā)行、自營買賣或自營兼代理買賣證券。 普通投資人的證券投資都要通過證券商來進行。
資產(chǎn)管理：證券公司不得為其股東或者股東的關聯(lián)人提供融資或者擔保。
人員管理：證券公司的高級管理人員應符合法定的任職資格。
繳納證券投資者保護基金、提取交易風險準備金
建立健全內(nèi)部控制與業(yè)務隔離制度：證券公司必須將其證券經(jīng)紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務分開辦理，不得混合操作。
證券公司在企業(yè)改制上市中的主要職責是設計籌劃改制企業(yè)的股票上市，主要工作包括:參與企業(yè)改制方案設計和制定，對擬發(fā)股票的改制企業(yè)進行上市輔導，草擬、匯總和報送發(fā)行上市的所有申報材料，組織承銷上市企業(yè)的股票，承擔發(fā)行上市的組織協(xié)調(diào)工作。
為了控制和化解證券公司風險，保護投資者合法權益和社會公眾利益，保障證券業(yè)健康發(fā)展，于2008年4月23日通過了《證券公司風險處置條例》(自公布之日起施行)，該條例規(guī)定了證券公司的停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組、撤銷、破產(chǎn)清算和重整、監(jiān)督協(xié)調(diào)以及法律責任等。
證券監(jiān)督管理機構依法對處置證券公司風險工作進行組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督。 處置證券公司風險過程中，有關地方人民政府應當采取有效措施維護社會穩(wěn)定。 處置證券公司風險過程中，應當保障證券經(jīng)紀業(yè)務正常進行。
PTA、甲醇期權上市，這18個問題必須了解！
12月16日，PTA、甲醇期權將在鄭州商品交易所上市交易。 PTA期權將與甲醇期權一起，成為我國首批上市的能源化工期權品種。
中國化纖產(chǎn)業(yè)是在全球具有競爭新優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)。 作為化纖品種的“老大”，聚酯滌綸是化纖產(chǎn)業(yè)的重中之重。 PTA就是生產(chǎn)聚酯產(chǎn)品最重要的原料，是紡織工業(yè)的基礎原料之一，全球95%以上的PTA都用于生產(chǎn)聚酯產(chǎn)品。 目前，我國PTA產(chǎn)業(yè)具有全球競爭優(yōu)勢，在技術工藝、裝置設備、產(chǎn)品質(zhì)量、整體規(guī)模等綜合競爭力方面都處于領先水平。 我國是全球最大的PTA生產(chǎn)國和消費國，也是全球最大的聚酯產(chǎn)品生產(chǎn)國和消費國。 2018年，我國PTA有效產(chǎn)能達到4579萬噸，產(chǎn)量為4080萬噸，自給率達到99.8%，行業(yè)形成了逸盛石化、恒力石化、桐昆集團旗下的嘉興石化等大型龍頭。 PTA期貨2006年在鄭商所上市，目前已是我國期貨市場的“明星”品種。 目前，我國有90%的PTA生產(chǎn)企業(yè)、貿(mào)易企業(yè)和80%的聚酯企業(yè)都在使用PTA期貨規(guī)避風險。 同時，我國也是全球最大的甲醇生產(chǎn)國和消費國，也是全球最大的甲醇進口國，有著大量的甲醇生產(chǎn)企業(yè)、中間貿(mào)易商、下游客戶以及相關金融機構。 眾多甲醇產(chǎn)業(yè)相關機構面臨著切實的風險管理需求。
PTA期權合約
甲醇期權合約
根據(jù)公告，PTA、甲醇期權交易單位分別為1手PTA和1手甲醇期貨合約，最小變動價位均設置為0.5元/噸，漲跌停板幅度與標的期貨合約保持一致，最后交易日（到期日）均為標的期貨合約交割月份前一個月的第3個交易日，每個標的期貨合約對應掛出1個平值期權合約、6個實值期權合約和6個虛值期權合約，分看漲期權和看跌期權兩種類型。 PTA、甲醇期權行權方式均設置為美式，期權買方可在到期日及之前任一交易日行權。
行權價格方面，PTA期權行權價格間距設置為：行權價格≤5000元/噸，行權價格間距為50元/噸；5000元/噸＜行權價格≤元/噸，行權價格間距為100元/噸；行權價格＞元/噸，行權價格間距為200元/噸。 甲醇期權行權價格間距設置為：行權價格≤2500元/噸，行權價格間距為25元/噸；2500元/噸＜行權價格≤5000元/噸，行權價格間距為50元/噸；行權價格＞5000元/噸，行權價格間距為100元/噸。
手續(xù)費：PTA期權1元/手，甲醇期權0.8元/手
PTA、甲醇期權交易手續(xù)費收取標準分別為1元/手和0.8元/手，免收日內(nèi)平今倉交易手續(xù)費。 行權（履約）手續(xù)費收取標準與期權交易手續(xù)費相同，行權（履約）后新建期貨持倉不收手續(xù)費。
PTA、甲醇期權做市商名單
根據(jù)《鄭州商品交易所做市商管理辦法》的相關規(guī)定，確定了PTA期權和甲醇期權做市商，具體名單如下：
PTA期權做市商：銀河德睿資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、浙江浙期實業(yè)有限公司、招商證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、華期創(chuàng)一成都投資有限公司、東證潤和資本管理有限公司、國泰君安風險管理有限公司、金瑞前海資本管理（深圳）有限公司、華泰長城資本管理有限公司、中信中證資本管理有限公司。
甲醇期權做市商：銀河德睿資本管理有限公司、中信證券股份有限公司、浙江浙期實業(yè)有限公司、招商證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、東證潤和資本管理有限公司、華期創(chuàng)一成都投資有限公司、華泰長城資本管理有限公司、國泰君安風險管理有限公司、申萬宏源證券有限公司、中信中證資本管理有限公司、金瑞前海資本管理（深圳）有限公司、浙江濟海貿(mào)易發(fā)展有限公司。
常見問題解答
1、開通PTA、甲醇期權交易權限需要滿足哪些條件？
根據(jù)《鄭州商品交易所期貨交易者適當性管理辦法》，客戶申請開通PTA、甲醇期權交易權限須滿足以下條件：
針對已開通鄭商所期權交易權限的客戶，在PTA、甲醇期權或其他新品種期權上市時，不需重復進行適當性評估，即可擁有新品種期權交易權限。
針對從未開通過鄭商所期權交易權限的客戶，個人客戶和單位客戶開通期權交易權限均需滿足制度規(guī)定的“三有一無”，此外，個人客戶需要具備完全民事行為能力，單位客戶需要具有健全的內(nèi)部控制、風險管理等期貨交易管理相關制度。 另外，適當性制度還規(guī)定了豁免“三有”的情形：（1）符合《證券期貨投資者適當性管理辦法》規(guī)定的專業(yè)投資者；（2）已開通實行適當性制度的某一品種交易權限，再通過其他開戶機構開通該品種交易權限的客戶；（3）近一年內(nèi)具有累計不少于50個交易日境內(nèi)交易場所的期貨合約、期權合約或者集中清算的其他衍生品交易成交記錄或者認可境外成交記錄的客戶；（4）做市商、特殊單位客戶等交易所認可的其他交易者；（5）已具有境內(nèi)商品期貨交易所實行適當性制度的上市品種交易權限、已具有金融期貨交易編碼以及已具有境內(nèi)證券交易所期權交易權限的證明材料的客戶。
2、PTA、甲醇期權的交易時間是什么？
PTA、甲醇期權掛盤交易從2019年12月16日日盤開始。 PTA、甲醇期權上市前一日當晚夜盤，所有品種期貨和白糖、棉花期權正常交易，PTA、甲醇期權不交易。
上市首日當晚起，PTA、甲醇期權合約開展夜盤交易。 根據(jù)期權與標的期貨交易時間一致的原則，PTA、甲醇期權夜盤交易時間與PTA、甲醇期貨相同。
3、如何確定新掛牌期權合約基準價以及如何查詢基準價？
期權合約掛牌基準價根據(jù)期權價格影響因素確定。 交易所參考標的物歷史波動率及市場意見確定隱含波動率，然后根據(jù)利率、到期時間、行權價格、標的期貨價格等，利用期權定價公式計算出期權的理論價格，作為期權合約掛牌的基準價。
期權掛牌前一個交易日結算后，交易所通過網(wǎng)站交易數(shù)據(jù)欄目公布掛牌基準價，并于結算數(shù)據(jù)包中發(fā)送掛牌基準價及相應波動率。
4、PTA、甲醇期權交易掛牌合約月份以及掛牌合約數(shù)量？
PTA、甲醇期權合約規(guī)定：“標的期貨合約中的連續(xù)兩個近月，其后月份在標的期貨合約結算后持倉量達到手（單邊）之后的第二個交易日掛牌。”
2019年12月16日掛牌交易PTA、甲醇期權合約，首日掛牌合約包括：標的月份為2003、2004、2005、2007及2009的PTA期權合約，標的月份為2003、2004、2005及2009的甲醇期權合約。 以PTA、甲醇期貨前一交易日結算價為基準，按行權價格間距掛出6個實值期權、1個平值期權和6個虛值期權。 期權合約上市交易后，交易所根據(jù)標的物每日結算價格，確定平值期權的行權價格。 實值、虛值期權合約數(shù)量小于合約載明數(shù)量的，增掛新的行權價格期權合約。
5、期權交易的交易指令有哪些以及單筆最大下單量是多少？
期權交易的交易指令包括限價指令、市價指令和套利指令（跨式、寬跨式）。 限價指令的每次最大下單數(shù)量為100手，市價指令的每次最大下單量為2手。
6、期權套利指令是如何規(guī)定的以及有哪些屬性？
期權套利指令定義：
（一）買入跨式套利，是指同時買入相同數(shù)量的同一標的物、同到期日、同行權價格的看漲期權和看跌期權；
（二）賣出跨式套利，是指同時賣出相同數(shù)量的同一標的物、同到期日、同行權價格的看漲期權和看跌期權；
（三）買入寬跨式套利，是指同時買入相同數(shù)量的同一標的物、同到期日、較高行權價格看漲期權和較低行權價格看跌期權；
（四）賣出寬跨式套利，是指同時賣出相同數(shù)量的同一標的物、同到期日、較高行權價格看漲期權和較低行權價格看跌期權。
集合競價期間，交易所不接受套利指令。
期權套利指令須附加指令屬性。 指令屬性包括立即成交剩余指令自動撤銷、立即全部成交否則自動撤銷等。
7、PTA、甲醇期權賣方交納的交易保證金標準是什么？
實值、平值期權賣方交易保證金的收取標準:
期權合約結算價×標的期貨合約交易單位＋標的期貨合約交易保證金
虛值期權賣方交易保證金的收取標準:
期權合約結算價×標的期貨合約交易單位＋Max（標的期貨合約交易保證金—期權合約虛值額的一半，標的期貨合約交易保證金的一半）
權利金、標的期貨交易保證金分別按期權和標的期貨合約結算價計算；虛值額是行權價與標的期貨合約結算價差的絕對值，平值期權和實值期權的虛值額為0，Max表示最大值。
8、賣出跨式或?qū)捒缡教桌约皞鋬镀跈嗵桌灰妆ＷC金的收取標準是什么？
賣出跨式或?qū)捒缡教桌梢杂芍噶罱▊}，也可以由歷史持倉確認，交易保證金收取標準為賣出看漲期權與賣出看跌期權交易保證金較大者加上另一部位權利金。
備兌期權套利持倉由交易所結算時自動組合，交易保證金的收取標準為權利金與標的期貨交易保證金之和。
9、PTA、甲醇期權交易的最后交易日和到期日是如何規(guī)定的？
PTA、甲醇期權合約的最后交易日是標的期貨合約交割月份前一個月的第3個交易日，以及交易所規(guī)定的其他日期。 PTA、甲醇期權合約的到期日與最后交易日相同。
10、PTA、甲醇期權交易采用哪種行權方式？
PTA、甲醇期權合約采用美式期權行權方式，即買方可在合約到期日及之前任一交易日的交易時間提交行權申請。 非到期日買方可在交易時間提交行權申請，到期日買方可在交易時間及閉市后15:30前提交行權或放棄申請。
11、PTA、甲醇期權合約的行權價格間距是如何規(guī)定的？
PTA期權合約的行權價格間距規(guī)定如下：
行權價格≤5000元/噸，行權價格間距為50元/噸；5000元/噸＜行權價格≤元/噸，行權價格間距為100元/噸；行權價格＞元/噸，行權價格間距為200元/噸。
甲醇期權合約的行權價格間距規(guī)定如下：
行權價格≤2500元/噸，行權價格間距為25元/噸；2500元/噸＜行權價格≤5000元/噸，行權價格間距為50元/噸；行權價格＞5000元/噸，行權價格間距為100元/噸。
12、會員如何進行行權資金檢查？
買方行權（包括自動行權）時，資金應當滿足標的期貨交易保證金要求。 買方資金不足，不允許行權，會員不得接受其行權申請。 到期日閉市后15:30前，相對標的物結算價有實值額但資金不足的持倉（交易所會自動行權），會員應通過交易系統(tǒng)進行批量放棄。
13、期權到期日未在規(guī)定時間內(nèi)提交行權或放棄申請的期權持倉如何處理？
期權到期日結算時，對未在規(guī)定時間內(nèi)提交行權或放棄申請的期權持倉，相對結算價有實值額的期權自動行權，其他期權自動放棄。即
（一）行權價格小于當日標的物結算價的看漲期權持倉自動行權；
（二）行權價格大于當日標的物結算價的看跌期權持倉自動行權；
（三）其他期權持倉自動放棄。
14、到期日交易所處理買方行權（放棄）申請的順序是什么？
到期日結算時，對于買方行權申請，交易所按以下順序處理買方到期期權持倉：
第一步，處理以指令形式提交的行權、放棄申請（客戶和席位）及會員批量放棄（通過柜臺系統(tǒng)提交）。按照提交時間順序，從后到前處理；
第二步，處理會服提交的單筆行權、放棄申請。 按照提交時間順序，從后到前處理。 累計提交的申請量超過實際持倉量的，結算時按照上述順序和實際持倉數(shù)量處理；
第三步，對剩余持倉進行自動行權或自動放棄處理。
15、PTA、甲醇期權交易的漲跌停板是如何規(guī)定的？
（一）漲停板價格＝期權合約上一交易日結算價＋標的期貨合約上一交易日結算價×標的期貨合約漲停板的比例；
（二）跌停板價格＝Max（期權合約上一交易日結算價－標的期貨合約上一交易日結算價×標的期貨合約跌停板的比例，期權合約最小變動價位）。
16、PTA、甲醇期權交易的交易手續(xù)費是如何規(guī)定的？
PTA、甲醇期權交易手續(xù)費收取標準分別為1元/手和0.8元/手，免收日內(nèi)平今倉交易手續(xù)費。 行權（履約）手續(xù)費收取標準與期權交易手續(xù)費相同，行權（履約）后新建期貨持倉不收手續(xù)費。
17、PTA、甲醇期權的限倉是如何規(guī)定的？
非期貨公司會員和客戶所持有的按單邊計算的某月份PTA、甲醇期權合約投機持倉限額均為手，投機與套利持倉之和不得超過投機持倉限額的2倍。
做市商持倉限額均為手。
18、PTA、甲醇期權交易實行做市商制度嗎？
PTA、甲醇期權交易實行做市商制度，非期貨公司會員和客戶可以向做市商詢價。
19、客戶詢價限制的規(guī)定是什么？
對同一期權合約的詢價時間間隔不得小于60秒。
PTA期權合約最優(yōu)買賣報價價差小于等于下表價差時，不得詢價。
甲醇期權合約最優(yōu)買賣報價價差小于等于下表價差時，不得詢價。
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